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立项管理办法

为加强对公司投资项目立项的管理,规范项目立项工作程序,有效控制投资业务的风险,根据《证券公司投资业务试点指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,制定本办法。

组织架构及工作职责

立项审核委员会是对目标项目进行预审的内控机构,负责公司投资项目的立项工作。

立项审核委员会依据本公司的项目选择、投资范围、风险控制、投资策略等标准来衡量潜在的交易机会,对项目的整体可行性进行审核。

公司下设综合管理部,为立项审核委员会提供支持和协助,具体负责立项会会议通知、会议记录、立项信息通报及相关工作底稿的归档等具体事宜。

被投资企业符合标准

所处行业具有明显的成长趋势,或是市场容量巨大,能为企业成长提供广阔空间;其项目符合国家产业政策,属于国家支持项目;具有一定规模、合规经营历史和盈利能力,核心竞争能力突出;管理团队具有良好的创业精神、经营能力和信誉.

立项申请规则及运作流程

项目组提出立项申请,经项目负责人签字同意,报公司立项审核委员会审核。立项审核委员会同意立项的,报公司领导批准立项。

立项申请及审核程序:(一)签订保密协议;(二)尽职调查;(三)申请立项;(四)召开立项会;(五)反馈审核意见;(六)归档。

通过立项的项目,项目组应认真组成详尽的尽职调查,尽快与企业达成有关协议意向,报公司批准后,完成相关协议签署工作。

项目组将有关协议提交公司综合管理部备案,按公司相关规定保管。

会后事项

已立项的项目需要终止的,应当及时向立项审核委员会提出终止项目的申请。

如发生重大变化可能对项目推进造成实质性影响或障碍的,应立即向立项审核委员会负责人报告,并由立项审核委员会决定是否继续投资该项目。

立项后的项目如在三个月内没有实质性进展,应及时向立项审核委员会负责人说明,由立项审核委员会对项目进行评定并确定是否终止立项,或要求项目负责人提交后续工作进程初步判断文件。


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