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风险管理办法

为规范安信乾宏投资有限公司(以下简称"公司)的经营行为,有效防范金融风险及提升公司经营管理水平,特制定本风险管理办法。

公司的风险控制理念

有效的风险控制体系由风险控制政策、公司治理结构、内部控制制度以及风险控制组织架构的设置共同组成,是公司业务健康发展的保障。

风险管理组织结构

公司是安信证券的全资子公司,在业务、人员、财务、办公场所上独立于安信证券。所有投资团队成员不得从事安信证券的投资银行业务等其他业务,同时严格禁止公司和安信证券之间发生担保等或有负债,从基本制度和组织架构上避免公司和安信证券之间的利益冲突和利益输送,将直接投资业务的风险隔离在安信证券之外。

三级监控防线构成

第一级监控防线为业务部门组织机构的设置,由专业人士及高级管理人员组成。

第二级监控防线为内核制约组织机构的设置,由立项审核委员会、投资决策委员会组成。

第三级监控防线为监督组织机构的设置,由董事会、监事等组成。

投资决策风险控制

为实现对直接投资业务风险的全程管理,公司制定了完整的投资决策流程,同时要求在各操作环节形成相应的风险控制要件。公司设立了投资决策委员会,构成公司风险管理体系中的关键结点。

风险监控与报告

按照公司《投资管理办法》按季度评估投资损益及编制《投资管理季报》,每年底编制《投资管理年报》,报送投资决策委员会;实施经投资决策委员会批准的退出方案。投资完全退出后,由投资管理部编制《项目投资收益报告》报送投资决策委员会,投资决策委员会对此次交易出具全面的评价意见。


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