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合规风控管理办法

为提升公司的内部控制水平,促进公司合规和风险管理工作高效、规范、有序运作,有效防范金融风险,并结合公司的实际情况,制定本办法。

合规风控组织结构

公司建立董事会、经理层、合规风控负责人与合规风控部、各部门四个层级的合规风控组织架构,具体负责公司经营管理活动的合规风控工作。

合规风控的基本政策和措施

为实现对投资业务的全程管理,公司制定了完整的投资决策流程,同时要求在各操作环节形成相应的风险控制要件。公司设立了投资决策委员会,构成公司合规风控管理体系中的关键结点。

合规风控报告

公司向母公司合规总监、首席风险官和合规法务部、风险管理部提交年度合规风控报告,具体内容包括但不限于公司合规风控管理的基本情况、合规风控管理制度制定与执行情况、各项合规风控管理职责的履职情况、各项业务合规风控运行情况、风险事项的发现及整改情况、下一年度合规风控工作计划等。


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