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合规管理办法

为了加强公司内部控制,建立有效合规管理的运行机制,确保公司合规经营和持续健康发展,根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司直接投资业务指引》等规定和公司章程,结合公司具体情况,制定本制度。

合规管理组织机构及其职责

公司建立董事会、监事、经理层、法律合规专员管理组织架构,负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理,对本单位及所属员工的经营管理行为和业务活动的合法合规性承担责任。

公司设法律合规专员岗位,负责公司日常法律事务,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行日常审查和检查。

合规管理措施

公司董事会、经理层、各部门在工作中遇到的法律合规相关问题向法律合规专员进行咨询,法律合规专员依据法律法规、公司内部规章制度提出法律合规意见。

法律合规专员应当对下列事项进行合规性审核:(一)制定或修订公司的基本制度和各部门的重要规章制度;(二)对外签署的合同文本;(三)设计新产品、开展新业务;(四)其他事项。

法律合规专员按照要求报送合规报告。在发生违法违规或涉嫌违法违规行为、存在合规风险或者发现较大风险隐患、出现内部查处情形时,法律合规专员应当及时提交临时报告。

公司通过开展合规培训,培育员工的合规意识,提高员工防范合规风险的能力。

合规考核与问责

公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性,纳入公司高级管理人员、各部门及工作人员的绩效考核范围,并根据合规职责履行情况,对相关部门和人员进行问责。


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