联系我们

  • 地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德金融中心22层E单元
  • 邮编:518026
  • 电话:+86 0755 82021085
  • 传真:+86 0755 88308618
  • 邮箱:axqh@essence.com.cn

《安信乾宏投资有限公司防范与母公司利益冲突管理办法》

为切实有效防范安信乾宏投资有限公司(以下简称"公司")及安信证券股份有限公司(以下简称"安信证券")的利益冲突,促进公司直接投资业务的规范发展,根据《证券公司设立子公司试行规定》、《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规、监管规定制定本制度。

基本要求

公司严格按照监管部门的要求开展直接投资业务,安信证券及其相关部门将不以任何方式开展直接投资业务。 公司与安信证券在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立,办公场所实施物理隔离。公司管理人员、从业人员应专职,不在安信证券领取报酬。

公司建立独立投资决策和风险防范机制,明确投资决策权限,项目选择标准,投资比例限制以及有关业务流程,提高投资决策、执行、监督的透明度,防范投资风险。

具体安排

加强人员管理,严禁从业人员违规从事直接投资业务,公司的业务人员、投资决策委员会人员或者董事会成员等有关人员与拟投资项目存在利益关联的,应当回避。

公司具有独立的法人治理结构、独立进行经营管理、投资决策和投资管理,实现与母子公司在业务上的相互独立。安信证券不得

违规干预公司的投资决策。公司项目的调查、分析、评价均由其独立完成。

资金财务分开管理,公司在资金的管理、使用和财务核算上与安信证券完全分开。公司设立独立的财务部,构建独立会计核算体系并制定相应的财务管理制度,以自有资产对外投资,不负债经营。

建立信息传播防火墙,公司与安信证券之间的信息传播适度隔离,防止内幕消息泄漏、违规经营等现象的发生,对因业务需要知悉相关信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。


返回